1.2 理论基础及相关概念界定

1.2.1 理论基础

本书的理论基础为国际经济学的国际直接投资理论（FDI理论）、经济增长理论和产业经济学的产业结构理论。

1．国际直接投资理论

国际直接投资理论的研究起源于20世纪20年代，但该理论直到20世纪60年代才被学术界和实践所重视。根据其理论的特性，国际直接投资理论主要包含：

（1）结构性市场非完美理论。其代表人物有：S．海默、C．金德尔伯格（Charles P.Kindeberger）、R．凯夫士（Richard E.Caves）和阿里波（R.Z.Aliber）。

（2）自然性市场非完美性理论。其代表人物有：P．巴克利、M．卡森、A．鲁格曼（Alan M.Rugman）等。

（3）折中理论。J．邓宁综合结构性市场非完美理论和自然性市场非完美性理论的基本观点，提出了著名国际直接投资理论的OIL范式。邓宁认为，进行国际直接投资的跨国公司必须具有三种优势，即所有权优势、区位优势和市场内部化优势。

（4）R．弗农（R.Vernon,1966,1974,1979）提出和发展的国际产品生命周期理论（International Product Life Cycle, IPLC）。弗农将产品的生命周期划分为新产品、成熟产品和标准化产品三个阶段，据此来解释跨国公司进行国际直接投资的原因。

（5）小岛清（Kiyoshi Kojima,1978）的比较优势理论。

（6）S．玛吉（S.Magee,1977）的充分报偿理论。

2．经济增长理论

经济增长理论是解释经济增长的规律和制约因素的理论，是本书的理论基础之一。早期的经济增长理论把经济增长的动力归结为资本的积累和资本增长率以及人力的增长率等因素。但是，后来的研究者发现，仅仅依靠资本的积累和投资很难维持经济的长期稳定增长，因此，新古典经济学的研究者引入了技术进步作为一个重要的因素来研究经济增长，为经济增长理论开启了新领域。经济增长理论主要有哈罗德-多马模型、索罗（R.M.Solow，1956）为代表的新古典经济增长理论和保罗·罗默（1987）为代表的新经济增长理论。本书主要运用了柯布-道格拉斯函数及其扩展形式来研究外商直接投资对北京经济增长的贡献。

3．产业结构理论

产业结构理论的思想源头可以追溯到17世纪的W．配第，他认为商业的附加值高于工业，工业的附加值高于农业。现代产业结构理论形成于20世纪三四十年代，这时期对产业结构理论的形成作出突出贡献的主要有费夏、C．克拉克、赤松要、里昂惕夫和S．库兹涅茨等人。新西兰经济学家费夏以统计数字为依据，再次提起配第的论断，并首次提出了关于三次产业的划分方法，产业结构理论开始初具雏形。C．克拉克在吸收并继承了配第、费夏等人的观点的基础上，建立起了完整、系统的理论框架。在1940年出版的《经济发展条件》一书中，C．克拉克通过对40多个国家和地区不同时期三次产业劳动投入和总产出的资料的整理和比较，总结了劳动力在三次产业中的结构变化与人均国民的提高存在着一定的规律性：劳动人口从农业向制造业，进而从制造业向商业及服务业的移动，即所谓克拉克法则。库兹涅茨在1941年出版的著作《国民收入及其构成》中也阐述了国民收入与产业结构间的重要联系。产业结构理论在20世纪五六十年代得到了较快的发展。里昂惕夫、库茨涅茨、丁伯根、霍夫曼等人沿着经济增长的思路，主要研究了经济增长中产业结构问题；刘易斯、希金斯、罗斯托、郝喜曼和钱拉里从二元结构分析思路和不平衡发展战略分析思路研究了产业结构理论；日本的一批学者对产业结构理论的研究得到了丰硕的成果，主要有筱原三代平（1955）的“动态比较费用理论”、赤松要（1936,1957,1965）的“雁行理论”以及光满博（1993）的“技术群体结构理论”。

1.2.2 相关概念界定

1．外资企业

根据中国国家统计局对外资企业的解释，外资企业是指外国投资者根据中华人民共和国的法律、法规，在中国内地地区注册成立的企业，它包括中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业、外商投资股份有限公司和中外合作开发企业五种类型。我国规定在以上五类企业中外商出资比例超过25%的才能称为外资企业。本书研究中所指的外资企业包括港澳台资五种类型企业与外商投资五种类型企业的统称。本书所使用的外资企业数据为各类统计年鉴中港澳台资五种类型企业与外商投资五种类型企业的数据总和。

2．产业

《市场经济学大辞典》对产业（industry）的定义是：从事国民经济中具有同一性质的生产或其他社会经济活动的企业、事业单位、机关团体和个体的总和。各产业之间有不同程度的联系，其总和构成国民经济整体。在西方国家，“industry”就是工业、行业、产业的意思。按照词典的解释，产业是相对于工业而言的，如产业革命，主要指的是工业革命；行业是相对于工商业而言的，如零售行业指的是商业。但是现在对这两个词的理解似乎发生了一些变化，就是产业应该是按照规模经济和范围经济要求集成起来的行业群体，因此产业的涵盖范围不仅指工业，还包括非工业。这就说明产业可以是工业以外的行业，并且可以是由多个相对独立但业务性质完全一致的行业组成的，或者说是由分散在多个行业、具有同样的业务性质的经济组织组成的。因此，产业概念的外延要大于行业。在中国，行业具有比较浓厚的计划经济色彩，政府的一个个部、委、办、局代表的就是一个个不同的行业，不同的行业就有不同的待遇和排他性利益，行业的存在导致行业机会主义的存在，因此按行业进行政府直接管理，就会因为怕损失行业利益而陷入行业保护，进而出现保守和封闭的现象。

产业的分类在经济研究和经济管理中，经常使用的分类方法主要有两大领域、两大部类分类法，三次产业分类法，资源密集度分类法和国际标准产业分类。我国现在常用的产业分类主要有三次产业分类和国际标准分类。20世纪30年代英国经济学家阿·费希尔在其所著《安全与进步的冲突》一书中，把第一、二产业以外的所有经济活动统称为第三产业；之后产生很多分类方法，中国所采用的为三次产业分类法即“克拉克大分类法”。对“克拉克大分类法”的中文的流行译法为“第一产业”、“第二产业”和“第三产业”。为使不同国家的统计数据具有可比性，联合国颁布了《全部经济活动的国际标准产业分类》（ISIC）。现在通行的是1988年第三次修订本。这套《国际标准产业分类》分为A～Q共17个部门，99个行业类别。因此，产业划分与包括“经济合作与发展组织”（OECD）在内的大多数国家基本一致。我国发布的《国民经济行业分类与代码》就是参照了ISIC而制定的，我国先后使用了1994年版（GB/T4757—1994）和2002年版（GB/T4757—2002）的产业划分标准。1994年版包括16个门类，92个大类，368个中类，846个小类；2002年版根据经济发展情况将产业目录修订为20个门类，95个大类，396个中类，913个小类。本书中产业分类采用“克拉克大分类法”和中国2002年版的产业划分标准进行分类研究。将国民经济按照第一产业、第二产业和第三产业进行产业分类，同时，对产业进行纵深研究时根据中国2002年版的产业划分标准将三大产业按照产业门类和产业大类进行区分。

3．产业结构

产业结构（industry structure）亦称国民经济的部门结构，是指国民经济各产业部门之间以及各产业部门内部的构成。社会生产的产业结构或部门结构是在一般分工和特殊分工的基础上产生和发展起来的。研究产业结构，主要是研究生产资料和生活资料两大部类之间的关系；从部门来看，主要是研究农业、轻工业、重工业、建筑业、商业服务业等部门之间的关系，以及各产业部门的内部关系。根据产业部门之间的联系和发展，可以将国民经济中的各个产业划分为三大产业。本书研究的产业结构是按照2003年国家统计局对三次产业的划分标准：第一产业是指农、林、牧、渔业；第二产业是指采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业，建筑业；第三产业是指除第一、第二产业以外的其他行业。本书在研究过程中还涉及三大产业中的具体产业门类和大类的外资分布情况，产业门类和大类按照中国2002年版的产业划分标准进行分类。

4．产业布局

产业布局（industry layout）是指产业在一个国家或一个地区范围内的空间分布和组合的经济现象。产业布局在静态上看是指形成产业的各部门、各要素、各链环在空间上的分布态势和地域上的组合。在动态上，产业布局则表现为各种资源、各生产要素甚至各产业和各企业为选择最佳区位而形成的在空间地域上的流动、转移或重新组合的配置与再配置过程。产业布局的内容主要包括：

（1）产业布局的层次（全国性产业布局和地区性产业布局）；

（2）产业布局机制（产业布局的市场机制和计划机制）；

（3）区域产业结构（产业构成和各个产业之间的联系，各个产业构成的比例关系的总和）。

本书研究的产业布局内容界定为第（3）项内容，即区域产业结构。

5．国际城市

国际城市又称“世界城市”、“国际化大都市”，指具有一定人口和地域规模，具有综合的政治、经济、科技、人文实力，与世界大多数国家发生密切的经济、政治、科技、文化和人员交流关系，具有很强的国际吸引力、兼容力和影响力的世界级城市。国际化大都市概念是由苏格兰城市规划师格帝斯于1915年提出的。英国地理学家、规划师彼得·霍尔认为世界城市应该具备以下特征。

（1）是主要的政治权利中心；

（2）国家贸易中心；

（3）主要银行所在地和国家金融中心；

（4）各类人才聚集中心；

（5）信息会集和传播的地方；

（6）不仅是人口中心，而且聚集了相当比例的富裕阶层人口；

（7）制造业向更广阔的市场扩散，娱乐业成为世界城市的另一主要产业部门。

美国学者米尔顿·弗里德曼提出了七项衡量世界城市的标准：

（1）主要的金融中心；

（2）跨国公司总部所在地；

（3）国际性机构的集中地；

（4）第三产业的高度增长；

（5）主要制造业中心（具有国际意义的加工工业等）；

（6）世界交通的重要枢纽（尤指港口与国际航空港）；

（7）城市人口达到一定标准。

国际化大都市有一套具体的评价指标体系，主要分3个层次、4项主题内容、15项具体指标。本书所指的“国际城市”是北京城市发展核心战略目标，以米尔顿·弗里德曼的世界城市衡量标准为参照。