1.4　工程监理企业

1.4.1　工程监理企业概述

1.4.1.1　工程监理企业的概念

（1）工程监理企业的定义

工程监理企业是指依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的机构。工程监理企业可以是具有法人资格的监理公司，也可以是兼有承担监理业务的工程设计、研究和咨询单位，它是监理工程师的执业机构。

（2）工程监理企业在建筑市场中的地位

1）工程监理企业是建筑市场的三大主体之一。在专业性很强的建筑市场，不仅要有具备法人资格的交易双方，而且要有协调交易双方、为交易双方提供交易服务的具备相应专业技术水平的第三方，工程监理企业是建筑市场中完成交易活动必不可少的第三方。

2）工程监理企业与业主、承包商三大主体之间是平等的关系。作为法人，三者均为建筑市场的主体，只是社会分工、经营性质和业务范围不同。工程监理企业与业主之间是通过委托监理合同建立起来的合同关系，是一种委托与被委托、授权与被授权的关系；工程监理企业与承包商之间并没有任何合同及其他经济关系，而是以建设监理制和有关合同为基础的监理与被监理的关系。

（3）工程监理企业必须具备的基本条件

1）有固定的办公场所，有一定数额的注册资金，有监理企业章程。

2）有主管单位的，要有主管单位同意设立监理企业的批准文件。

3）有一定数量、具有相应职称且专业基本配套的专门从事监理工作的工程经济、技术人员。

4）拟从事监理工作的人员中，已取得国家建设行政主管部门颁发的监理工程师资格证书的数量要达到相应标准。

（4）工程监理企业的组织形式

按照相关法律法规，工程监理企业的组织形式可以有公司制工程监理企业、合伙工程监理企业、个人独资工程监理企业、中外合资经营工程监理企业和中外合作经营工程监理企业五种形式。目前在我国以公司制工程监理企业为主，即工程监理公司，主要有工程监理有限责任公司和工程监理股份有限公司两种形式。

1.4.1.2　公司制工程监理企业

（1）公司制工程监理企业的特点

1）必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织。

2）必须是以营利为目的的独立企业法人。

3）是自负盈亏、独立承担民事责任、完整纳税的经济实体。

4）采用规范的成本会计和财务会计制度。

（2）工程监理有限责任公司

工程监理有限责任公司是我国工程监理企业采用的主要的组织形式，是指由50人以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额为限对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的独立企业法人。

工程监理有限责任公司具有以下特征。

1）公司具有法人地位，公司的名称中必须注明“有限责任公司”字样。

2）公司不对外发行股票，股东的出资额由股东们协商确定；股东交付股金后，公司出具股权证书，作为股东在公司中拥有的权益凭证，这种凭证不同于股票，不能自由流通，必须经其他股东同意后才能转让，且要优先转让给公司原有股东。

3）公司股东所负责任仅以其出资额为限，即股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩，公司破产或解散时，只以公司所有资产偿还债务。

4）公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者。

5）公司的账目可以不公开，尤其是公司的资产负债表一般不公开。

（3）工程监理股份有限公司

是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份为限对公司债务承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。设立股份有限公司，可以采取发起设立或者募集设立方式，发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司；募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。

工程监理股份有限公司具有以下特征。

1）公司作为独立的法人，有自己独立的财产，公司在对外经营业务时，以其独立的全部财产承担公司债务，公司的名称要注明“股份有限公司”字样。

2）公司可以公开向社会发行股票，公司股东的数量有最低限制，应当有5个以上的发起人，且其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所。

3）公司资本总额分为金额相等的股份，股东以其所认购的股份对公司债务承担有限责任。

4）公司股东以其所持有的股份享受权利和承担义务，为便于股东全面掌握公司情况，公司账目必须公开。

5）公司管理实行两权分离，董事会受股东大会委托，监督公司财产的保值增值，行使公司财产所有者职权，经理由董事会聘任，掌握公司经营权。

1.4.1.3　中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业

（1）中外合资经营监理企业

是指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》签订合同，制定章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%。

（2）中外合作经营监理企业

是指中国的企业或者其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事监理业务的经济实体。

（3）二者的区别

1）出资方式不同。中外合资经营监理企业一般以货币形式计算各方的投资比例，而中外合作经营监理企业则是以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。

2）组织形式不同。中外合资经营监理企业的组织形式为有限责任公司，具有法人资格；中外合作经营监理企业可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业，法人型企业独立对外承担责任，合作企业是由合作各方对外承担连带责任。

3）组织机构不同。中外合资经营监理企业是合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制；中外合作经营监理企业可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。

4）分配利润和分担风险的依据不同。中外合资经营监理企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险，而中外合作经营监理企业则是按合同约定分配收益或产品和分担风险。

5）回收投资的期限不同。中外合资经营监理企业各方在合营期内不得减少其注册资本，而中外合作经营监理企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。

1.4.2　工程监理企业的资质管理

1.4.2.1　工程监理企业的资质等级划分

（1）工程监理企业的资质要素

工程监理企业资质是反映企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等的综合性实力指标，其要素包括监理人员的素质、专业配套能力、技术装备、管理水平、监理业绩和注册资金。

（2）工程监理企业的资质等级划分

确定工程监理企业的资质等级前，应先明确建设工程的专业类别和等级划分。

1）专业类别。建设工程按照工程性质和技术特点，可划分为房屋建筑工程、冶炼工程、矿山工程、化工石油工程、水利水电工程、电力工程、林业及生态工程、铁路工程、公路工程、港口与航道工程、航天航空工程、通信工程、市政公用工程、机电安装工程共14个专业工程类别。

2）等级划分。每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又可进一步划分等级。其中，房屋建筑工程、水利水电工程、公路工程和市政工程划分为一级、二级和三级三个等级，其余十个专业工程则划分为一级和二级两个等级。以房屋建筑工程和公路工程为例，其专业等级划分标准如表1.1所示。

1.4.2.2　工程监理企业的资质等级标准

按资质要素的不同，工程监理企业的资质等级划分为综合资质、专业资质和事务所资质3个等级。综合资质、事务所资质不分级别，专业资质分为甲级、乙级，其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。具体的资质等级标准如下。

（1）综合资质标准

1）具有独立法人资格且具有符合国家有关规定的资产。

2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

3）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。

4）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于15人次。

5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

6）企业具有必要的工程试验检测设备。

7）申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》中禁止的行为。

注：《工程监理企业资质管理规定》中第十六条规定工程监理企业不得有下列行为：①与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；②与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；③将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；④超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；⑤允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；⑥将承揽的监理业务转包；⑦在监理过程中实施商业贿赂；⑧涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；⑨其他违反法律法规的行为。

8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

（2）专业资质标准

1）甲级

① 具有独立法人资格且具有符合国家有关规定的资产。

② 企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

③ 注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其他勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（表1.2）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。

④ 企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。

⑤ 企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

⑥ 企业具有必要的工程试验检测设备。

⑦ 申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》中禁止的行为。

⑧ 申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

⑨ 申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

2）乙级

① 具有独立法人资格且具有符合国家有关规定的资产。

② 企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。

③ 注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（表1.2）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。

④ 有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。

⑤ 有必要的工程试验检测设备。

⑥ 申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》中禁止的行为。

⑦ 申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

⑧ 申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

3）丙级

① 具有独立法人资格且具有符合国家有关规定的资产。

② 企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。

③ 相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（表1.2）中要求配备的人数。

④ 有必要的质量管理体系和规章制度。

⑤ 有必要的工程试验检测设备。

（3）事务所资质标准

1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。

2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。

3）有固定的工作场所。

4）有必要的质量管理体系和规章制度。

5）有必要的工程试验检测设备。

1.4.2.3　工程监理企业资质相应许可的业务范围

工程监理企业的业务范围是由其资质等级决定的，具体规定如下：

（1）综合资质

可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。

（2）专业资质

1）专业甲级资质，可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。

2）专业乙级资质，可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。

3）专业丙级资质，可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。

（3）事务所资质

可承担三级建设工程项目的工程监理业务。但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。

此外，工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。

1.4.2.4　工程监理企业资质管理

（1）资质申请

新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。

工程监理企业申请资质，一般需提交以下资料。

1）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；

2）企业法人、合伙企业营业执照；

3）企业章程或合伙人协议；

4）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件；

5）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；

6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；

7）有关工程试验检测设备的证明材料。

（2）资质审批

对于申请不同资质等级的工程监理企业，资质审批程序有所不同，具体如下。

1）申请综合资质、专业甲级资质的，审批程序为：① 向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请；②省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自受理申请之日起20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报国务院建设主管部门；③国务院建设主管部门应当自省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理申请材料之日起60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为10日；④其中，涉及铁路、交通、水利、通信、民航等专业工程监理资质的，由国务院建设主管部门送国务院有关部门审核。国务院有关部门应当在20日内审核完毕，并将审核意见报国务院建设主管部门。国务院建设主管部门根据初审意见审批。

2）申请专业乙级、丙级资质和事务所资质的，审批程序为：①由企业所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审批；②省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应当自作出决定之日起10日内，将准予资质许可的决定报国务院建设主管部门备案。

3）工程监理企业合并的，合并后存续或新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。工程监理企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照相应等级的资质审批程序核定。

经审批后，可获得由国务院建设主管部门统一印制并发放的工程监理企业资质证书，证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本正本，四本副本，正、副本具有同等法律效力，证书的有效期为5年。

（3）资质延续和晋升

1）资质延续。资质有效期届满，工程监理企业需要继续从事工程监理活动的，应当在资质证书有效期届满6 0日前，向企业所在地省级资质许可机关申请办理延续手续。对在资质有效期内遵守有关法律、法规、规章、技术标准，信用档案中无不良记录，且专业技术人员满足资质标准要求的工程监理企业，经资质许可机关同意，有效期延续5 年。

2）资质晋升。对于已取得专业资质的工程监理企业申请晋升高一级专业资质等级的，或者已取得专业甲级资质的工程监理企业申请综合资质的，在提交资料时， 除需提供资质申请时规定的材料外，还应当提交企业原资质证书正、副本复印件，企业《监理业务手册》及近两年已完成代表工程的监理合同、监理规划、工程竣工验收报告及监理工作总结等。

（4）资质撤销与注销

1）资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程监理企业资质证书的，应当予以撤销。对于具有以下情形之一的，可以撤销其资质：①资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守做出准予工程监理企业资质许可的；②超越法定职权做出准予工程监理企业资质许可的；③违反资质审批程序做出准予工程监理企业资质许可的；④对不符合许可条件的申请人做出准予工程监理企业资质许可的；⑤依法可以撤销资质证书的其他情形。

2）对于具有下列情形之一的，工程监理企业应当及时向资质许可机关提出注销资质的申请，交回资质证书，国务院建设主管部门应当办理注销手续，公告其资质证书作废：①资质证书有效期届满，未依法申请延续的；②工程监理企业依法终止的；③工程监理企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；④法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。

（5）信用管理

工程监理企业应当按照有关规定，定期向资质许可机关提供真实准确、完整详细的企业信用档案信息，信用档案应当包括企业的基本情况、工作业绩、已监理工程的质量、安全以及合同违约等情况。对于工程监理企业在监理过程中有被投诉举报和处理、行政处罚等情况的，应当作为不良行为记入其信用档案。工程监理企业的信用档案信息应按照有关规定向社会公示，且公众有权查阅。

1.4.3　工程监理企业的经营管理

1.4.3.1　工程监理企业的市场开发

（1）工程监理企业取得监理业务的基本方式

工程监理企业承揽监理业务的基本方式包括投标竞争和建设单位直接委托两种方式。其中，通过投标竞争取得监理业务，是市场经济体制下常用的方式。在我国《招标投标法》中明确规定，对于关系到公共利益安全、政府投资、外资建设的工程等实行监理时必须招标。而建设单位直接委托的方式则主要对于：①不宜公开招标或可选择的工程监理单位有限的情况；②对原工程监理企业续用的情况；③工程规模小、比较单一的监理业务。

（2）工程监理企业投标书的核心

由于工程监理企业向建设单位提供的是管理服务，在监理工程的招投标过程中，工程监理企业投标书的核心是反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是其中的监理方案与对策，而监理服务招标优先考虑的是监理单位的资信程度和监理方案的优劣等。因此，建设单位在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准；相应地，作为工程监理企业，也不应该以降低监理费作为竞争的手段去承揽监理业务，而是应该通过加强管理，提高监理大纲水平赢得中标机会。

监理大纲中主要的监理方案与对策是指根据监理招标文件的要求，针对委托监理工程的特点，初步拟订的该工程的监理工作指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向建设单位提出的原则性的建议等。

（3）工程监理企业在承揽监理业务过程中应注意的事项

1）严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行建设工程监理委托合同。

2）严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下，承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准。

3）承揽监理业务的总量要视本监理企业的力量而定，不得在与建设单位签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务。

4）对于监理风险较大的建设工程，可以联合其他工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。

1.4.3.2　工程监理企业经营活动的基本准则

工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公平、科学”的基本准则。

（1）守法

守法，是指工程监理企业要遵守法律法规，依法经营。主要体现在以下几个方面：

1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。核定的业务范围，是指在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质，包括监理业务的工程类别和承接监理工程的等级两个方面。

2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。

3）工程监理企业应认真履行建设工程委托监理合同约定的内容，不得无故或故意违背自己的承诺。

4）工程监理企业异地承接监理业务，要自觉遵守工程所在地的有关规定，主动向监理工程所在地的建设行政主管部门备案登记，并接受其指导和监督管理。

5）遵守国家关于企业法人的其他法律法规，包括行政的、经济的和技术的相关规定。

（2）诚信

诚信，是指诚实守信用，其实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系，指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。它要求市场主体在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自身利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序，是道德规范在市场经济中的体现。

诚信原则是完善我国建设工程监理制度的重要保证，工程监理企业应当建立健全企业信用管理制度，主要包括：①建立健全合同管理制度；②建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感；③建立健全建设工程监理服务需求调查制度，及时进行信息的有效竞争和经营的风险防范；④建立健全企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。

（3）公平

公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位的利益，又不能损害施工单位的合法权益，要尊重事实，并依据建设工程监理委托合同的约定公平合理地处理建设单位与施工单位之间的争议。

工程监理企业要做到公平，必须坚持：①要具有良好的职业道德；②要坚持实事求是；③要熟悉有关建设工程合同条款；④要提高专业技术能力；⑤要提高综合分析判断问题的能力。

（4）科学

科学，是指工程监理企业在开展监理工作时，要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法，建设工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。工程监理企业实施科学化管理主要体现在以下几个方面。

1）依据科学的方案。是指在实施建设工程监理前，要尽可能准确地预测出各种可能的问题，有针对性地拟定解决办法，制定出切实可行、行之有效的监理规划，按工程的具体情况编制监理实施细则，使各项监理活动都纳入计划管理的轨道。

2）运用科学的手段。是指在实施建设工程监理的过程中，必须借助于先进的科学仪器设备，如各种检测、试验、化验仪器、摄录像设备及计算机等，才能做好监理工作。

3）采取科学的方法。是指在实施建设工程监理的过程中，监理人员在掌握大量确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，基于事实高效、合理、恰当地解决处理有关问题，用数据说话、用科学的书面文字表达，并积极开发、利用计算机信息平台和软件辅助建设工程监理工作。