3.2　建设工程监理目标控制系统与流程

3.2.1　建设工程目标之间的关系

建设工程的目标系统在工程项目的决策立项之后也随之建立，从广义范围来看，包括了质量、投资、进度、安全、环保等目标，是一个稳定的、均衡的目标体系，其中的质量、投资和进度目标因其对于项目参建各方的普遍性和重要性又被统称为建设工程的三大目标。在建设工程目标系统的各目标之间既有矛盾的一面，也有统一的一面，是对立统一的关系。

3.2.1.1　建设工程目标之间的对立关系

（1）三大目标之间的对立关系

建设工程质量、投资和进度三大目标之间的对立关系主要表现在以下三个方面。

1）质量目标与投资、进度目标之间的对立关系。如果要提高建设工程的质量和功能，往往需要投入更多的资金和花费更长的建设时间，即强调质量目标，就需要降低投资目标和进度目标。

2）投资目标与质量、进度目标之间的对立关系。如果要降低费用，往往需要考虑降低功能和质量要求，或者延长工期造成工程难以按期完成，即强调投资目标，就需要降低质量目标或进度目标。

3）进度目标与质量、投资目标之间的对立关系。如果要加快进度、缩短工期，往往需要相应地降低质量要求，或者增加费用，即强调进度目标，就需要降低质量目标或者投资目标。

（2）其他目标与三大目标之间的对立关系

建设工程的其他目标与质量、投资和进度三大目标之间，也存在着对立关系，以安全目标为例，主要表现在以下两个方面。

1）安全目标与质量、进度目标之间的对立关系。为保证建设资金能尽快产生投资效益，建设单位在确定要求工期时往往过于苛刻，或在工程建设中对工期提出不合理的要求，这些因素都可能使得施工单位为达到进度目标而长时间的加班加点，造成施工人员和设备的疲劳以及施工安全条件无法保障等情况，从而导致质量或安全事故的发生。

2）安全目标与投资、进度目标之间的对立关系。由于招标时随意压价、安全资金不到位或节约建设成本等因素，都可能使得施工单位对安全设施的投入和安全措施的重视不够，加之缺乏深度的安全教育所造成的施工人员安全意识薄弱等，则如果出现安全事故，就会给工程建设带来巨大的经济损失，同时也会延长工程的交付时间从而推迟产生投资效益的时间。

3.2.1.2　建设工程目标之间的统一关系

（1）三大目标之间的统一关系

建设工程质量、投资和进度三大目标之间的统一关系主要表现在以下两个方面。

1）质量目标与投资、进度目标之间的统一关系。如果要提高建设工程的质量和功能要求，则虽然会增加投资和降低进度。但一方面从投资目标而言，也可能因降低了工程投入使用后的运行和维修费用，从而节约建设工程的全生命周期投资费用；另一方面从进度目标而言，由于建设工程完成的质量好，无返工现象则进展顺利，从而确保了进度目标。

2）投资目标与质量、进度目标之间的统一关系。如果适当增加建设工程的投资费用，为加快进度和提高质量提供必要的经济条件，就可以缩短工期，使整个工程项目提前投入使用，尽早发挥投资效益；而同时，如果提早产生的投资效益超过因为加快进度和提高质量所增加的投资额度，则加快进度和提高质量从经济角度来说就是可行的。

（2）其他目标与三大目标之间的统一关系

建设工程的其他目标与质量、投资和进度三大目标之间，也存在着统一关系，以安全目标为例，主要表现在以下三个方面。

1）安全目标与质量目标的统一。在建设工程的实施过程中，安全为质量服务，如果生产要素和生产环境都处于危险状态，则项目无法顺利进行，工程质量无法得以保证，所以，安全是项目实施的客观要求，是项目能够持续稳定进行的保障。

2）安全目标与进度目标的统一。在建设工程的实施过程中，安全就是速度，应提倡安全加速度，当速度与安全发生矛盾时，应暂时减缓工程进度，保证安全。

3）安全目标与投资目标的统一。在建设工程的实施过程中，安全与效益是完全一致的，投入足够的安全管理资金，可保证安全目标的实现，避免或减少安全事故的发生，做到安全与效益兼顾。

3.2.2　建设工程监理目标控制系统

建设工程监理的核心工作是对建设工程目标进行控制，而衡量监理工作的成败主要取决于最终是否达成了项目预期的目标。因此，为了有效地进行目标控制，必须明确建设工程监理目标控制系统的构成，并正确处理好目标之间的关系。

3.2.2.1　建设工程监理目标控制系统的构成

与建设工程的三大目标相对应，建设工程监理的目标控制系统主要包括对项目的质量、投资和进度三大目标的控制。

（1）质量目标控制

建设工程的质量目标，是建设单位在决策立项时对工程建设规模、建设标准、建造内容以及项目的使用功能和价值等的定位和目标。建设工程监理质量目标控制，就是在满足投资和进度要求的前提下，通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，协助建设单位实现预定的建设工程质量目标。建设工程监理对质量目标的控制，涉及工程勘察设计、建设项目招投标、施工安装、竣工验收等各个阶段。

（2）投资目标控制

建设工程的投资目标，是建设单位在进行投资决策时确定的工程投资额，在工程建设的各个阶段有投资估算、设计概算、施工图预算、工程合同价、工程结算等不同表现形式。建设工程监理投资目标控制，就是在满足质量和进度要求的前提下，通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，协助建设单位做好实施阶段建设工程的投资控制工作，确保不发生“概算超估算、预算超概算、结算超预算”的三超现象，力求将工程实际投资限制在计划投资额以内。

建设工程监理对投资目标的控制效果，体现在总目标控制和分解投资目标控制两个方面。

1）总投资目标的控制。是指将工程的实际总投资控制在计划总投资额之内，是建设工程监理投资目标控制的最理想状态。

2）分解投资目标控制。是指总投资目标经分解后，在建设实施过程中可能会出现有些实际投资额超过计划投资额，或有些实际投资额低于计划投资额的情况，对此，只要最终实际的总投资额控制在计划的总投资额之内时，也是有效的投资目标控制结果。

（3）进度目标控制

建设工程的进度目标，包括由建设单位确定的建设工程总进度目标和分阶段进度目标两种，其中建设工程的总进度目标是指在项目决策阶段确定的从项目筹建开始至项目动用期间总的时间目标，而建设工程分阶段进度目标是指按照建设工程各个不同建设阶段进行划分的分阶段时间目标，如设计阶段进度目标、招投标阶段进度目标、施工阶段进度目标等。建设工程监理进度目标控制，就是在满足投资和质量要求的前提下，通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，协助建设单位做好实施阶段建设工程的分阶段进度控制工作，力求使工程实际工期不超过计划工期。

3.2.2.2　建设工程监理目标控制的对立统一关系

工程项目的质量、投资和进度三大目标的控制工作是工程实施过程中的重点管理内容，是建设工程监理的主要目标控制系统，三大控制目标之间相互关联，共同形成一个整体，而同时也存在着对立统一的关系，如图3.5所示。

在图3.5中，中间的核心区域A区中是目标控制最理想的境界，即质量、投资和进度目标同时达到最优的情况，这种情形很难出现，在工程实践中基本不可能达到。两两相交的B区是目标控制追求的对象，即质量、投资和进度目标虽不是三者俱优，但也不能孤立分析，而是通过统筹考虑达到两两统一，如质量目标和投资目标的统一，或投资目标和进度目标的统一，或质量目标与进度目标的统一。C区表明如果在目标控制中只追求其中一个目标时必然会导致另外两个目标的损伤，表明了三个目标之间的独立性和对立性，是务必要避免出现的情形。

总之，在监理的工作过程中，片面地或过分地强调建设工程目标系统中的某一个目标都会牺牲或损害其他目标，甚至会造成工程的缺陷。因此，必须保证目标系统之间结构关系的均衡性、合理性，从系统的角度对建设工程三大目标之间的冲突进行控制和协调，尽量做到目标控制系统的两两统一。

3.2.3　建设工程监理目标控制流程

3.2.3.1　建设工程监理目标控制的原则

建设工程监理的目标控制应着眼于整个工程项目目标系统的实现，明确项目的各个目标之间均是不可分割的系统。在监理的工作过程中，应把握以下目标控制原则。

（1）合理确定三大目标的标准

1）建设工程监理在协助建设单位对工程项目进行目标规划时，必须要注意统筹兼顾，合理确定质量、投资、进度等目标的确定标准。在追求建设工程质量、投资和进度三大目标间最佳匹配关系时，应确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。

2）采用不同质量标准的建设工程，会有不同的工程造价和工期，在确定其三大目标时，需要采用定性与定量分析相结合的方法综合论证。质量目标通常采用定性分析方法，而投资、进度目标可采用定量分析方法。

3）由于建设工程的建设背景、复杂程度、投资方及利益相关者需求等不同，决定了三大目标的重要性顺序也不同。因此，不同建设项目的三大目标可具有不同的优先等级，在确定时应协调好需求与目标之间的关系，力求做到项目目标与需求的统一。

（2）对目标系统的整体效果实施控制

建设工程监理应以实现工程项目的整体目标系统作为衡量目标控制效果的标准，针对整个目标系统实施控制，追求目标系统的整体效果。努力在“质量优、造价低、进度快”之间谋求最佳匹配点，做到各目标的互补，防止在工程项目的建设过程中发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标的现象。

（3）将目标规划与目标实施计划相结合进行目标控制

目标系统是建设工程监理控制工作的约束条件，也是工程效益的表征，在进行目标控制时，应注意掌握工程项目实施的客观规律，充分考虑制约因素，对未来可能的收益做出明确的判断，并将目标规划与计划结合起来，处理好项目目标之间的对立统一关系。

（4）将主动控制与被动控制相结合进行目标控制

建设工程监理在目标控制实施过程中，要注意主动控制与被动控制相结合：首先，应充分重视主动控制，通过详细调查并分析研究外部环境条件，识别风险，确定影响目标实现和计划进行的各种因素，制定主要影响因素的控制措施和方案；同时，还应认识到被动控制是难免的，对已出现的工程偏差进行针对性纠偏处理，使工程实施恢复到目标规划和实施计划所要求的状态。

3.2.3.2　建设工程监理的目标控制流程

建设工程监理的目标控制流程是在确定了项目监理目标、目标控制计划、组建了项目监理机构后，在监理的实施过程中，通过检查目标计划的实施状况，找出偏离计划的误差，确定相应的纠偏措施，并予以纠偏的过程。建设工程监理的目标控制流程如图3.6所示。

建设工程监理的目标控制流程是一个有限循环的周期性的动态过程，包括了从工程的建设准备直到工程建成交付使用的全过程。