3.1　目标控制概述

3.1.1　目标控制的概念

3.1.1.1　目标控制的定义

控制是指行为主体在实现行为对象目标的过程中，按预定的计划实施时通过检查，收集实施状态的信息，并将其与原计划作比较、发现偏差，采取措施纠正这些偏差，最终使目标和计划得以实现的管理活动。

管理活动的实施包括确定目标、制订计划与目标控制三个步骤，具体说来，管理活动开始于确定目标和制订计划，而随着计划的实施，为保证预定计划的实现，管理活动即进入目标控制环节。

目标控制是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正实施过程中所发生的偏差，以保证预定目标和计划得以实现的管理活动。目标控制的目的是为了排除干扰，实现合同目标，是建设工程监理的重要管理活动，是开展监理工作的中心内容。

3.1.1.2　目标控制的基本环节

目标控制可抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节，其实施流程如图3.1所示。

对于每个控制循环来说，如果缺少某一环节或某一环节出现问题，都会导致循环障碍，降低控制的有效性，从而不能发挥循环控制的整体作用。因此，必须明确目标控制实施流程中各个基本环节的有关内容并做好相应的控制工作。

（1）投入

投入也可称为输入，是指根据计划要求，投入执行计划所需的各种生产要素，如人力、物力、财力等资源。计划的内容包括了控制目标的各项指标、实现目标的方法、手段和途径等，是实施管理活动前制定的具体内容和步骤，计划所确定的资源数量、质量和投入的时间是保证计划得以顺利实现的基本条件，也是实现计划目标的基本保障。因此，为使计划正常实施并达到预期目标，将质量、数量符合计划要求的资源按规定的时间和地点投入到工程项目的实施过程中是非常重要的环节。在监理工作中，监理工程师应重视每项工程开工前投入环节的监督管理，认真审查承包商的人员、材料、机械设备等的准备情况，以保证与已经审批的施工组织计划相一致。

（2）转换

转换也可称为输出，是指工程项目由各种资源投入到产出的过程，如建筑物的建造过程，设备的购置、安装过程等。即通过管理人员、技术人员以及操作工人运用施工方法、施工机具等将建筑材料、工程设备等转变为预定的构件、半成品、成品输出的过程，是目标实现的过程。在转换过程中，计划的运行往往受到来自项目系统外部和内部多种因素的干扰，同时，由于计划本身也可能存在一定的问题，从而造成实际状况偏离预定的目标和计划。因此，转换过程中的控制工作也是实现有效控制的重要环节。在监理工作中，监理人员应在工程实施过程中，跟踪了解工程进展情况，收集工程信息，为分析偏差原因、确定纠偏措施提供可靠依据，并及时处理各种需解决的问题，有效应对可能的突发事件。

（3）反馈

反馈是指计划实施过程中，对于计划执行情况的信息按照某种方式传递给管理者的过程。信息是控制的基础，控制部门和控制人员要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，需要通过信息反馈来实现，因此，只有及时反馈各种信息，才能实施有效控制。而控制部门和控制人员需要什么信息，取决于控制工作的需要以及工程的具体情况。因此，为了使信息反馈能够有效配合控制的各项工作，使整个控制过程流畅地进行，需要设计信息反馈系统，预先确定反馈信息的内容和具体形式，以及信息的来源和传递方式等，使每个控制部门和人员都能及时获得他们所需要的信息。

信息反馈的内容包括项目实施过程中已发生的工程实际状况、环境变化情况，以及对未来工程的预测等信息。信息反馈的方式可以分为正式和非正式两种，正式信息反馈是指书面的工程状况报告之类的信息，是控制过程中要求采用的主要反馈方式；非正式信息反馈是指通过口头方式反映的工程实施情况，如口头指令等。对非正式信息反馈也应当给予足够的重视，并通过口头指令的确认等方式将其适时转化为正式信息反馈，以更好地发挥其对控制的作用。

在监理工作中，监理工程师要确立各种信息流通渠道，建立功能完善的信息流通和反馈系统，保证及时得到真实、准确、完整的反馈信息，以全面掌握工程项目的费用、进度、质量的实际状况，以及现场条件、合同履行情况等实际信息，为下一个控制环节提供基础数据和资料。

（4）对比

对比是指将实际目标值与计划目标值进行比较，以确定项目实施过程中是否产生偏差以及偏差的大小。目标控制的核心就是找出偏差并采取纠偏措施加以纠正，使得工程能够按预定目标开展。因此，对比环节是控制过程的重要步骤，是控制系统的重要特征。在进行对比时应注意以下几点。

1）明确对比的目的。进行对比工作，首先是确定实际目标值，即在各种反馈信息的基础上，进行分析、综合，形成与计划目标相对应的目标值，然后将其与计划目标值进行对比，判断偏差；如果存在偏差，还要进一步判断偏差程度的大小，同时，还要分析产生偏差的原因，以便找到消除偏差的措施。

2）确定目标实际值和计划值。随着项目实施过程的进展，其实施计划和目标都将逐渐深化、细化，也可能会有一定的调整，因此，目标的实际值与计划值是两个相对的概念，要首先予以明确，从目标形成的时间来看，时间在前的为计划值，在后的为实际值。例如，费用目标有投资估算、设计概算、施工图预算、工程合同价、工程结算等表现形式，其中，投资估算相对于其他的造价而言都是目标值；施工图预算相对于投资估算和设计概算而言是实际值，相对于工程合同价、工程结算而言则是计划值；工程结算相对于其他造价而言则均为实际值。

3）合理选择比较的对象。在实际工作中，最为常见是相邻两种目标值之间的比较，如设计概算与投资估算、工程结算与工程合同价的对比等，但有时也要视具体情况而定。例如，当业主以批准的设计概算作为投资控制的总目标时，则工程合同价与设计概算、工程结算与设计概算之间的对比也很有必要。另外，在项目实施过程中，工程结算与工程合同价或设计概算之间的对比是经常性的，且一般是定期的比较，而工程结算以外各种费用值之间的比较都是一次性的。

4）建立目标实际值与计划值之间的对应关系。建设工程的各项目标都要进行适当的分解，通常目标的计划值分解较粗，而目标的实际值分解较细。例如，在进度目标分解时，工程建设初期制定的工程项目总进度计划中，对于工作的分解可能只需到单位工程，而在施工进度计划中，对于工作的分解则需细化到分项工程。因此，在对比分析时，要求目标的分解深度可以不同，但分解的原则、方法必须相同，以保证能够在较粗的层次上进行目标实际值与计划值的对比，并通过对比发现问题。

5）确定衡量目标偏离的标准。要正确判断项目的某一目标是否出现了偏差，必须预先确定衡量目标偏离的标准。例如，在进度目标偏差分析时，对于进度拖延的某项工作，首先要判断这项工作是否为关键工作，如果是，则因其拖延必将导致进度偏离，即实际进度将滞后于计划进度；如果不是，还需要进一步分析，若该项工作拖延的时间超过了总时差，则判断为发生了偏差，若未超过总时差，则说明该项工作虽偏离了其计划进度，但对总进度并无影响，即从整个工程的角度可判断为实际进度并未偏离计划进度。

（5）纠正

纠正也可称为纠偏，是指对于目标实际值偏离计划值的情况，要根据产生偏差的原因和偏差的大小，有针对性地采取相应的措施加以纠偏。偏差程度不同，则纠偏方式也不同，根据偏差的具体情况，可分为以下三种。

1）后期直接纠偏。在目标实际值与计划值轻度偏离的情况下，可采用不改变原定目标的计划值和原定的实施计划，通过增加投入等较简单的措施纠偏，以保证在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内。

2）调整后期实施计划。在目标实际值与计划值中度偏离的情况下，采取直接纠偏方式已经不能使实际值在下一个控制周期内恢复到计划状态时，就需要调整改变后期的实施计划，以保证目标的计划值最终得以实现。

3）确定新的目标计划，并据此重新制定实施计划。在目标实际值与计划值重度偏离的情况下，通过调整后期实施计划也不能保证原定目标计划值的实现，即已经确认原定计划不能实现，就要重新确定目标，制定新计划，后期工作按新的目标计划值开展。

需要注意的是，监理工程师在目标控制的过程中，纠偏主要针对如费用超支、进度滞后等正偏差的情况进行，对于出现如费用节约、进度提前等负偏差的情况，一般无需进行纠偏，而是在分析了正偏差产生的原因并排除了如承包商工作遗漏或工作不完整等造成正偏差假象的情形后，对确认为是通过积极有效的施工技术、方案和措施产生的负偏差的情况，总结先进经验并加以推广。

3.1.2　目标控制的分类

目标控制所采取的方式和方法不同，则控制的类型也不同，根据不同的划分依据，可将控制分为事前、事中、事后控制，前馈、反馈控制，开环、闭环控制，以及主动、被动控制四种类型。

3.1.2.1　事前控制、事中控制和事后控制

按照控制措施作用于控制对象的时间，可将控制分为事前控制、事中控制和事后控制。

1）事前控制是指在投入环节对建设工程进行的控制活动，如监理工程师参加图纸会审、总监对施工组织设计的审批等；

2）事中控制是指在转换环节对建设工程进行的控制活动，如监理工程师参加隐蔽验收、主体验收等；

3）事后控制是指在产出阶段对建设工程进行的控制活动，如总监进行竣工预验收、参加竣工验收等。

3.1.2.2　前馈控制和反馈控制

按照控制信息的来源，可将控制分为前馈控制和反馈控制。

1）前馈控制是指通过已有类似工程分析得到的干扰信息预测在拟建工程中可能出现的偏差，并采取相应的预防措施加以控制的方式；

2）后馈控制是指按照既定标准对目标计划值的完成情况进行衡量，并根据执行计划过程中所出现的偏差加以纠正的方式。

3.1.2.3　开环控制和闭环控制

按照控制过程是否形成闭合回路，可将控制分为开环控制和闭环控制。

1）开环控制没有反馈环节，即控制主体与被控制对象之间只有顺序作用而无反向联系，且控制是单方向进行的，其特点是系统的输出量不会对系统的控制作用发生影响，没有自动修正或补偿的能力，即控制的结果不能反馈回来影响当前控制的系统。

2）闭环控制在输出端和输入端之间存在着反馈回路，且输出量对控制过程有直接影响。因此，也称为反馈控制系统。闭环控制是将系统输出量的实际值与所期望的计划值相比较，对于产生的偏差进行调整控制，以使得目标实际值能尽量接近于计划值的控制过程。

3.1.2.4　主动控制和被动控制

按照控制措施制定的出发点，可将控制分为主动控制和被动控制，这种划分是最常见的控制类型。

（1）主动控制

主动控制是指预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性的措施，从而达到减少和消除目标偏差的目的，主动控制流程如图3.2所示。

它的特点包括：①主动控制是在计划实施之前就采取的控制过程，是一种面向未来的控制，是事前控制；②主动控制通过已有类似工程的经验指导拟建工程的实施，是前馈控制；③主动控制可以解决控制过程中存在的时滞影响，尽可能地改变偏差已成事实的被动局面，从而使得控制更为有效，是一种防患于未然的控制类型，是开环控制。

（2）被动控制

被动控制是指当项目系统按计划进行时，管理人员通过跟踪计划的实施情况，加工整理系统输出的实际信息，并将其与目标计划值相对比，然后发现问题找出偏差，分析偏差原因制定相应的纠偏措施，纠正已经产生的偏差，从而使工程的实施恢复到原来的计划状态。被动控制流程如图3.3所示。

它的特点包括：①被动控制是在计划实施过程中对已经出现的偏差所采取的控制类型，是一种面向现实的控制，是事中和事后控制；②被动控制是对工程的实施情况进行综合分析后采取针对性措施进行纠偏，是反馈控制；③被动控制是发现偏差、分析原因、制定并实施纠偏措施，然后根据实施效果进行评价，再将实际效果与预期效果相比较，再发现偏差再纠偏，直至整个计划目标实现的一个循环过程，是闭环控制。

（3）主动控制与被动控制的关系

1）主动控制是在目标偏离前，通过分析预测，制定预防措施防止目标偏离的过程。因此，对于项目的目标控制而言，主动控制是积极的。

2）工程项目实施过程中有相当多的风险因素是不可预见或者无法防范的，加之采取主动控制措施往往需要付出一定的代价、耗费一定的资金和时间，对于发生概率小且发生后损失也较小的风险而言，采取主动控制措施可能是不经济的。因此，被动控制是无法避免的，在某些情况下，被动控制可能是更好的选择。

3）在工程实施过程中，将主动控制与被动控制结合起来运用于偏差的预防与纠正，是最有效的控制方式，二者相辅相成、缺一不可，重在项目目标的实现。如图3.4所示。