第三节　本书的创新点及难点

一、本书的创新点

本书借鉴已有关于制度质量与国际贸易相关关系的理论和实证研究文献，在梳理了市场化影响出口贸易的微观作用机制的基础上，采用中国2000—2007年的微观企业数据对此进行计量验证。相较于其他已有相关研究，本书的创新之处主要体现在以下几点：

（1）研究视角创新。从已有的相关文献来看，大量文献就制度质量与国际贸易的相关关系进行了探讨，但大都重点强调了法律制度如契约执行的作用，很少有文献将各种制度因素共同作用下的一国市场化发展对企业出口行为的影响机制进行系统研究。本书从中国的微观数据出发，从理论和实证两个方面系统分析市场化对企业出口行为的影响，在研究角度上具有创新性。

（2）不同于以往对技术复杂度的测度。本书从交易成本的角度切入，利用中国投入产出表测算了各行业的技术复杂度，在此基础上运用工具变量法对Heckman选择模型进行修正后，实证考察了市场化对中国企业出口二元边际的影响，这一工作或许可以为未来同类研究提供有价值的参考。

（3）在Melitz（2003）模型单一产品企业的假设下，大部分文献都重点强调甚至高估了集约边际对中国出口增长的重要性，并未充分认识到企业内扩展边际的贡献及福利内涵，对企业层面出口产品多样化的研究相对比较匮乏。本书系统考察中国市场化水平的提升对企业出口产品多样化的影响，拓展并丰富了制度质量与国际贸易关系理论领域的研究。

（4）贸易关系生存时间问题是一个比较新的研究领域。目前，相关文献大多集中于对一个国家或一个地区贸易关系特征的事实描述，无论是理论模型还是实证检验都还处在起步阶段。基于已有研究文献的不足，本书采用离散时间Cloglog方法就市场化对中国企业出口持续时间的影响进行了实证考察，将对这一领域相关研究作很好的补充。

（5）从中国微观企业各个维度来看，差异性都比较大，即使是同一因素对不同类型企业的影响也可能有很大的不同。本书利用2000—2007年的中国企业数据，从多个维度实证分析市场化程度的提高对中国企业出口二元边际、出口产品多样化以及出口持续时间的影响，得到了丰富的经验分析结果。这对我们准确评估以往市场化改革的效果、进一步探索制度改革的方向和措施等具有重要的参考价值。

二、本书的难点

（一）微观数据的处理

本书将选取2000—2007年的中国工业企业数据库、中国海关进出口数据库就市场化对中国企业出口的二元边际、出口产品多样化以及出口持续时间的影响进行实证考察。由于数据库中企业样本量巨大，在处理数据时可能比较繁杂。特别是本书的研究中还涉及中国工业企业数据库与中国海关进出口数据库的匹配。由于两个数据库中的企业代码采用的是两套完全不同的编码系统，如何才能匹配上尽可能多的企业，提高匹配质量以减少样本损失将是本书在进行数据处理中的一大难点。

（二）内生性问题的处理

在本书的研究中，市场化可能是一个内生变量。这主要是因为，一方面，从现有的相关文献来看，众多学者均表明，制度质量与国际贸易二者息息相关，制度质量是影响一个国家或一个地区出口贸易的重要因素。另一方面，出口贸易的发展也可能会对该国的制度环境有一定程度的影响。许多研究文献均已证实，对外贸易是影响一个国家或一个地区制度安排的重要途径。随着出口贸易的发展，其在促进经济增长的同时，有可能会通过减少寻租行为、强化产权保护等途径，来倒逼该国或地区制度环境的完善。为了降低模型中存在的内生性问题所带来的估计偏误需要对其进行控制，而解决此问题的一个有效方法就是寻找市场化的工具变量。如何为市场化变量寻找到有效的工具变量，以很好地控制实证研究中的内生性将是本书的第二个难点。

(1)根据联合国贸易和发展会议数据库计算得到。

(2)1995—2014年中国遭受的反倾销调查数量参见附表1。