1.3 研究综述
1.3.1 研究逻辑与研究内容
（1）研究逻辑
本书研究对象为重大工程中参建方实施的OCB，即MOCB，研究范围为重大工程立项之后到项目完全交付之间的实施过程。本书的研究逻辑在于：重大工程参建方的OCB现象较为复杂且不属于传统的项目管理范畴，涉及重大工程项目内外部环境及参建方自身等多方面的因素，作为一项探索性研究，从行为现象识别出发，也即从重大工程项目客观实践出发，可以清晰地界定研究对象，确保研究问题源自重大工程项目实践，并与之实现良好的映射关系，有助于从理论研究回归和指导项目实践；从动机出发可以解释参建方实施这种积极行为的内部驱动和可重复发生特性；从制度理论出发，可以充分体现重大工程的社会嵌入性特征，便于理清影响MOCB这一积极行为不断扩散的关键外部驱动因素（Bresnen，2016）。在考察内外部驱动的过程中，也不能忽略重大工程关键情境因素在上述路径中的重要作用，如参建方的角色差异、政府关联、业主的角色、参建方之间基于非正式关系建立的信任等关键情境因素（根据半结构化专家访谈结果识别）。通过研究MOCB的项目管理效能涌现效应，可以充分体现这一现象对项目实践的客观价值和重要性，也是研究价值的重要体现。因此，本书研究内容的逻辑关系如下。
① MOCB的识别：基于重大工程项目理论和实践定义和界定研究对象。
② MOCB的特征分析：基于书本演绎分析和实地调研描述研究对象的特征。
③ MOCB的内部驱动，即利他动机。
④ MOCB的外部驱动，即制度同构效应研究。
⑤ MOCB的效果，即项目管理效能涌现研究。
上述研究内容的逻辑关系见图1.2。
图1.2 研究内容的逻辑关系
（2）研究内容
基于图1.2所示的研究内容的逻辑关系，具体开展以下5个方面的研究。
① MOCB的识别。基于OCB的定义，结合实地调研，在专家访谈和大量重大工程项目实践中OCB现象和事例收集的基础上，采用归纳与演绎相结合的方法，识别MOCB的重要表现形式，并结合上述重大工程情境特征的潜在影响，分析参建方OCB的内容涌现。同时，在专家访谈中就初步拟定的研究问题征求专家意见和建议，据此优化研究问题设计。
② MOCB的特征分析。结合MOCB的表现形式、内容涌现与行业调研数据，从MOCB的总体表现水平、跨组织网络特性、网络关系导向、多元化特征、参建方角色差异性这5个方面来描述MOCB的行业现状与特征。
③ MOCB的内部驱动分析，即MOCB的利他动机识别与验证。识别重大工程情境特征影响下参建方实施OCB的动机类别与具体内容，并分析重大工程中普遍存在的政府关系这一情境因素对MOCB动机的影响。基于团队利他理论可知，参建方这一高阶行为主体在实施OCB的过程中，一方面受到利他动机的内部驱动，另一方面还受到外部社会环境的驱动，而这两类驱动因素的具体内容均与重大工程项目实践的具体特性相关联，也需要结合客观现实加以识别；结合相关文献，采用专家访谈法对动机进行识别，得到MOCB的两种动机：社会价值动机和互惠动机（包括企业发展和政治诉求两种类别）；鉴于重大工程的政府主导特性，在这一过程中同时考察了参建方和项目自身存在的政府关联这一突出情境对上述动机驱动过程的影响，以此分析MOCB内部驱动的复杂性特征。
④ MOCB的外部驱动分析，即基于制度同构效应的MOCB扩散机制研究。根据团队利他理论对OCB外部驱动的描述，外部社会环境对MOCB的驱动作用需借鉴制度理论中关于制度同构效应的观点，从具体的制度要素出发构建研究模型。鉴于MOCB不可强制，因此，该模型仅考虑制度模仿同构和制度规范同构两类制度要素，考虑到重大工程利益相关者的角色多样性和跨组织网络关系等情境特征及制度要素扩散过程中网络关系信任所起到的关键作用，从中提炼了业主的支持和（参建方之间的）关系型信任两个变量来反映外部制度要素如何实现对参建方MOCB的驱动。
⑤ MOCB的效果分析，即MOCB对实现重大工程项目管理目标（项目管理效能涌现）的促进作用。通过内部逻辑与外部扩散机制充分认识MOCB的关键驱动因素之后，本部分继续考察MOCB这一积极行为的效果，即MOCB是否可以为重大工程项目管理目标的实现带来切实的价值。借鉴积极组织研究和组织效能理论，构建MOCB效能涌现的理论模型。在这一研究过程中，首先应重视MOCB对参建方自身的影响，同时考虑到重大工程的跨组织社会网络特性，以及团队利他理论和积极组织研究均认为高阶OCB的重要结果之一为行为主体间的集成这一观点，因此提取了参建方的任务效率和项目集成两个变量，来综合评价MOCB对参建方自身、项目内部环境及项目整体管理目标实现的价值体现。
1.3.2 研究方法设计
本书作为重大工程这一复杂社会领域的探索性研究，涉及多种研究理论与方法的交互使用，研究内容多，过程漫长，研究过程需严格遵守学术研究的规范性和可操作性。因此，需要在不同的研究层次上明确研究设计的关键要点和实施策略，即作者需要设计研究思路、甄选研究方法、确定研究策略、拟定研究计划及相应的数据分析与处理技术（Saunders et al.，2008；孟晓华，2014）。其中，Saunders等（2008）将这一研究设计过程用洋葱图来示意，后续很多学者（赵康，2008；孟晓华，2014）结合各自情况对洋葱图进行了不同程度的改进和演绎。本书借鉴孟晓华（2014）和Yin（1989）的建议，形成了本书的研究方法设计思路，如图1.3所示。
图1.3 研究方法设计思路
（资料来源：Yin，1989；Saunders et al.，2008；孟晓华，2014）
（1）研究哲学与推理逻辑
本书主要为客观中立的实证研究，目的在于从实践中的客观现象出发识别当前重大工程参建方实施的OCB，并研究这一行为的特征、内部驱动与外部驱动、对项目管理目标的积极价值等关键问题。在理论框架设计过程中，主要以组织行为学、积极组织研究、团队利他理论、制度理论等社会学理论成果为基础进行跨学科研究，运用归纳与演绎相结合的跨案例研究方法及数据分析与质性文本分析相结合的双向实证过程，注重研究的系统性逻辑关系，努力实现立足跨学科研究方面的理论创新。在大量文献阅读与梳理的基础上，掌握OCB研究和重大工程领域一线实践专家关于参建方OCB的观点和实践特征，尤其是OCB等相关理论研究的发展历程与最新视角，整合不同理论之间的互补性与方向性，汲取最为贴合我国文化情境下重大工程实践的观点与依据，结合当前我国重大工程领域的客观现实，形成MOCB的理论观点。
在研究框架设计过程中，采用文献综述和行业专家访谈的方法，重视理论与行业现状的结合，首先基于文献综述提出理论框架设计和问题清单，然后通过行业专家访谈对理论框架设计进行修订，进而凝练和深化研究问题中切实影响项目实践的关键点，形成本书最终的研究框架，避免理论研究与重大工程实践的脱节。
在对MOCB进行识别的过程中，按照探索性研究逻辑，采用归纳与演绎相结合的质性研究方法，通过理论归纳和演绎提出行为现象的基本轮廓，重点通过跨案例研究的文本分析，采用事例归纳法为上述理论轮廓提供具体的内容与实践支撑。为提高初始研究的可靠性，也采用了学术专家访谈与行业调研的方法，对形成的行为测量工具进行信度和效度的反复检验，在达到行为识别目标的同时逐步得到MOCB的测量工具。鉴于探索性研究的坚实基础，在后续关于行为内外部驱动与行为效能涌现的研究中，除部分沿用了初始阶段的研究素材（如专家访谈对行为动机的识别）和测量工具之外，统一采用了实地调研和演绎法，即基于相关理论首先提出假设，再通过实地调研在行业实践中搜集相关数据，验证假设继而得到研究结论。
（2）研究策略与时空维度
在研究策略方面，本书采用跨案例研究和实地调研相结合的研究策略，质性研究与数据定量分析相结合。尽管跨案例研究覆盖了2001年至今这一时间段内的多个重大工程项目，但本书在时空维度上整体属于横向静态研究，侧重于揭示特定对象的潜在规律，采用重大工程领域项目实践的横切面数据，从个案到一般地定性识别行为现象，量化分析内部动机、外部制度环境等因素对MOCB的驱动作用，以及MOCB对重大工程的重要价值。
（3）数据收集与分析工具
本书综合一手与二手数据，以文本分析、统计回归分析、专家访谈、跨案例研究等为主要分析工具。
MOCB的识别综合采用了二手数据中的文本分析、专家访谈、跨案例研究等质性研究方法。在理论研究的基础上，针对重大工程情境特征及其对MOCB的潜在影响，遵从“文献阅读—半结构化专家访谈—事例收集—文本聚类分析—结构化专家访谈—可靠性验证”等一系列规范的探索性研究步骤，对MOCB进行识别，并形成测量工具。上述过程多次循环往复，在文献阅读中发现现象的本质和方向，在事例收集中加深对文献理论观点的理解，再通过文献阅读来修正事例收集的依据、方法与手段，不断完善研究过程。事例收集主要来自公开资源，选择典型的重大工程项目为收集对象，收集渠道包括出版书籍、报纸、网络（项目网站）、项目纪实报告、专家举例等，尽可能收集相关项目中多主体、多角色、多阶段的行为现象，覆盖主要的重大工程项目类型，所有文本信息均为公开且可重复核查的信息，使得研究过程和结果具有可靠性和可复制性。
对MOCB现状特征的分析，则结合上一阶段的质性研究和行业调研的一手数据从定性推理和数据分析两个角度进行综合评价，其中，数据分析部分主要采用测量工具验证过程中常用的信度与效度检验及结构模型测量。在行业调研过程中，为弥补重大工程样本量和调研渠道的限制，并考虑到研究问题的抽象性，主要选择上一阶段被访专家推荐或关联的项目，便于进行概念培训和开展调研，确保数据收集的有效性。
对MOCB的内部动机、外部制度环境影响及其效能涌现效应的分析则主要采用社会学中常用的统计学研究方法，包括层次回归分析（Hierachical Regression Analysis）和适用于小样本数据分析的、结构方程模型中的偏最小二乘法（Partial Least Square Structure Equation Modeling，PLS-SEM）。限于数据收集的客观困难，所有数据均来自统一的行业调研，不再重复调研。
1.3.3 研究技术路线
结合上述研究逻辑与研究方法选择，本书的技术路线见图1.4。
图1.4 技术路线
[1]会议链接地址：http://www.icest2014.cae.cn/zindex.html。
[2]中华全国总工会，2014年2月19日。
[3]吴敬琏，2013年7月13日。十八大后的中国改革，解放日报。